证监会出手！六家券商收“罚单”，涉及项目收费不规范、个别员工违规执业等问题
每经记者：王砚丹 每经编辑：肖芮冬3月28日晚间，证监会官网披露一批“罚单”，剑指多家券商及相关从业人员。《每日经济新闻》记者发现，这批罚单主要针对券商投行业务，涉及项目收费不规范、个别员工违规执业、尽职调查不到位等多方面问题。其中，德邦证券收到的是警示函，五矿证券、方正证券承销保荐、长江证券承销保
厅干王瑞媛，重返厦门证监局履新
据厦门证监局官网“证监局领导”一栏最新更新显示，王瑞媛已任中国证监会厦门监管局一级巡视员。王瑞媛（资料图）王瑞媛曾任厦门证监局副局长等职。此番履新前，她任宁波证监局党委书记、局长。据宁波证监局官网更新显示，重庆证监局原副局长郑松山，已接任宁波证监局党委书记、局长。官网介绍，厦门证监局的前身是1993
利好！刚刚，证监会发布
2月28日晚，证监会发布最新消息。积极支持符合条件的中医药等生物医药企业发行上市证监会在《关于政协十四届全国委员会第二次会议第04171号（财税金融类261号）提案答复的函》中表示，下一步，中国证监会将深入贯彻党的二十大和中央金融工作会议精神，严格落实《国务院关于加强监管防范风险推动资本市场高质量发
31年老牌公司，锁定退市！已连续11个跌停
1994年上市，至今已有31年的*ST东方（600811.SH）已锁定面值退市结局，截至最新报告期，该公司在二级市场还有12.9万股民持仓。股价已连续十一个交易日跌停据南财快讯统计，3月13日至28日，*ST东方连续十一个交易日跌停，跌幅超48%。值得一提的是，3月12日早盘，因被证监会通报财务造假
证监会重磅发声：全面启动实施新一轮资本市场改革
全力巩固市场回稳向好势头、在支持科技创新和新质生产力发展上持续加力、进一步全面深化资本市场改革、坚定扩大资本市场高水平制度型开放、着力提升监管执法效能、加快建设“三个过硬”的监管铁军……3月11日，中国证监会党委召开扩大会议，深入学习习近平总书记在全国两会期间的重要讲话精神和全国两会精神，研究部署资
聚焦北交所、并购重组等关键词，证监会两会答复释放哪些信号？
2月28日晚间，中国证监会一口气发布了十余份全国人大建议和政协提案复文。贝壳财经记者梳理发现，今年中国证监会答复的两会建议及提案主要聚焦于北交所、并购重组、REITs等多个关键词。据了解，2024年，中国证监会共承办全国两会建议及提案424件。其中，人大议案、建议202件，政协提案222件。建议及提
罕见！六大券商因投行业务遭行政监管措施
3月28日，中国证监会连发9条监管公告，处罚事由均涉投行业务，被点名的券商有德邦证券、华林证券、长江证券、五矿证券、方正证券、浙商证券。具体来看六家券商的情况：德邦证券存在保荐工作报告未完整披露质控内核意见、个别员工违规执业等问题。证监会决定对其采取出具警示函的行政监督管理措施，要求德邦证券加强对投
证监会发布上市公司破产重整相关事项的监管指引
中国证监会3月14日发布《上市公司监管指引第11号——上市公司破产重整相关事项》，该指引自发布之日起实施。据了解，2024年12月31日，最高法和证监会联合印发《关于切实审理好上市公司破产重整案件工作座谈会纪要》。此次证监会发布的指引是该纪要的配套文件。 证监会资料图 指引明确证监会对上市公司破产重
证监会主席吴清：增强市场基础制度适配性，优化定价机制
3月6日，中国证监会主席吴清出席十四届全国人大三次会议经济主题记者会，回答了记者的提问。吴清表示，证监会将进一步增强市场基础制度的适配性，坚持尊重规律、尊重规则，优化市场定价机制，评估完善交易结算制度；为市场各参与方创造更加公平高效、更具吸引力和可预期的制度环境；稳步扩大高水平制度型对外开放，进一步
V观财报｜华林证券个别项目尽调不充分等被监管谈话
中新经纬3月31日电 华林证券31日晚公告，近日收到中国证券监督管理委员会下发的《关于对华林证券股份有限公司、朱文瑾、葛其明采取监管谈话措施的决定》(以下简称《决定》)。《决定》显示，经查，证监会发现华林证券个别项目尽职调查不充分；质控、内核核查把关不严；立项程序不规范，违反了《证券发行上市保荐业务