V观财报｜华林证券个别项目尽调不充分等被监管谈话

中新经纬3月31日电 华林证券31日晚公告，近日收到中国证券监督管理委员会下发的《关于对华林证券股份有限公司、朱文瑾、葛其明采取监管谈话措施的决定》(以下简称《决定》)。

《决定》显示，经查，证监会发现华林证券个别项目尽职调查不充分；质控、内核核查把关不严；立项程序不规范，违反了《证券发行上市保荐业务管理办法》(以下简称“《保荐办法》”)第五条、第十七条、第二十二条，《证券公司投资银行类业务内部控制指引》第五十五条、八十一条的规定。朱文瑾作为时任分管投行业务高管、葛其明作为时任投资银行部总经理，对上述问题负有责任。

根据《保荐办法》第六十四条，证监会决定对华林证券、朱文瑾、葛其明采取监管谈话的行政监管措施。

企业官网介绍，华林证券是全国性综合类券商，A股上市公司，主要开展证券经纪、融资融券、投资银行、资产管理、自营投资等业务。

业绩方面，2024年公司实现营业总收入14.35亿元，同比增长41.35%；归属于上市公司股东的净利润3.53亿元，同比增长1014.54%。

二级市场上，华林证券31日收跌5.50%报14.96元，目前公司总市值403.9亿元。(中新经纬APP)